中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会


中国保监会、中国证监会关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知

(05-02-15)


为贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，规范保险机构投资者投资交易行为，防范投资管理风险，保障被保险人利益，根据《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，现就保险机构投资者股票投资的证券账户、交易席位、资金结算等有关问题通知如下：
一、保险机构投资者的保险资金投资托管人（以下简称托管人）应当根据保险机构投资者委托，为保险机构投资者申请代理开立证券账户。证券账户按保险产品名称开立，账户名称为保险机构投资者名称和保险产品名称的联名，以中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）保险资金运用监管部门确认函的证券账户名称为准。
二、保险机构投资者应当通过独立席位进行股票交易。
（一）独立席位是指保险机构投资者专门用于保险资金股票投资的专用席位。保险资产管理公司可向证券交易所申请办理专用席位。保险机构投资者也可向证券经营机构租用专用席位。
（二）向保险机构投资者出租专用席位的证券经营机构，应当向中国保监会提供符合《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》规定条件的证明材料和履行职责的承诺书。中国保监会从资产规模、公司治理、内部控制、诚信状况、研究能力、市场地位等方面，对其进行评估并出具审核意见书。
证券交易所应当依据中国保监会保险资金运用监管部门出具的席位确认函办理相关手续。
（三）证券交易所、证券经营机构应当协助保险机构投资者采取相关措施，确保专用席位一切交易委托和成交回报数据的信息安全。证券经营机构进入风险处置的，保险机构投资者在该机构专用席位的全部业务，可整体转托管到新的专用席位，不因证券经营机构的关闭、清算受到影响。
三、保险机构投资者、托管人应当按《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》（见附件），开展保险机构投资者股票投资涉及的账户管理、证券登记、托管、结算等业务。
（一）托管人负责所托管保险资金股票投资交易的清算与交收。保险机构投资者股票投资运作中出现的证券超买、卖空等行为，托管人应当负责追究相关责任人的交收责任，并报告有关监管部门。
（二）托管人应当以其名义在中国证券登记结算有限公司（以下简称中国结算公司）申请开立结算备付金账户，用于其所托管的保险资金的清算与交收。
（三）托管人和保险机构投资者应当及时从证券交易所和中国结算公司获得保险资金股票投资交易的结算数据，发现数据错误应当与证券交易所和中国结算公司核对。
（四）托管人作为证券交易所的信息披露联系人，要根据相关法律、行政法规的要求，向交易所报送信息披露资料，及时提醒保险机构投资者履行信息披露义务。
四、保险机构投资者参与股票发行申购，应当遵循股票发行的有关规定。保险机构投资者证券账户申购新股，不设申购上限。
（一）保险机构投资者的所有传统保险产品和分红保险产品，申报的金额不得超过该保险机构投资者上年末总资产的10％，申报的股票数量不得超过发行股票公司本次股票发售的总量。保险机构投资者的单个投资连结保险产品和万能保险产品，申报的金额分别不得超过该产品账户资产的总额，申报的股票数量分别不得超过发行股票公司本次股票发售的总量。
（二）保险机构投资者应当采取有效措施，保证申购股票后，持有1家公司发行的股票不得超过中国保监会规定的比例。
五、根据《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规的规定，中国保监会可通过证券交易所、中国结算公司和证券经营机构查询保险机构投资者的证券投资交易情况。证券交易所、中国结算公司和证券经营机构应当积极配合、协助，并按中国保监会的要求向其提供监管所需的信息。
六、保险机构投资者直接到中国结算公司开立国债、基金专用证券账户，应当出具中国保监会保险资金运用监管部门的确认函。
七、外国保险公司在中国境内设立的分公司，视同境内保险机构法人管理，可按本通知规定办理保险机构投资者股票投资等有关手续。
八、本通知和《保险机构投资者股票投资登记结算业务指南》的修改和变更，由中国保监会和中国证监会共同商定。
本通知自发布之日起开始施行。

附件：保险机构投资者股票投资登记结算业务指南



《通知》附件：保险机构投资者股票投资登记结算业务指南(05-02-15)

第一条 为便于保险机构投资者参与证券市场投资活动，保障保险资金安全，根据国家法律法规和《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》、按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）有关业务规则，制定本指南。
第二条 本指南适用于保险机构投资者股票投资涉及的证券登记、账户管理、托管、结算等业务。
第三条 保险机构投资者的股票资产托管人（以下简称托管人）受保险机构投资者委托申请开立证券账户须直接到中国结算公司上海、深圳分公司（以下统称中国结算公司）办理。
第四条 托管人为保险机构投资者开立证券账户应当提供以下材料：
（一）《机构证券账户注册申请表》；
（二）中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户确认函原件及复印件；
（三）保险机构投资者加盖公章的营业执照复印件；
（四）保险机构投资者委托托管人的授权书；
（五）托管人法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；
（六）托管人法定代表人委托授权书或者总行批准分行开办保险资金托管业务的文件；
（七）托管人加盖公章营业执照复印件；
（八）经办人有效身份证明文件原件及复印件；
（九）中国结算公司规定提供的其他材料。
第五条 托管人填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应当为“保险机构投资者名称－保险产品名称”， “身份证明文件号码”一项应当为“营业执照注册号”。保险机构投资者名称、保险产品名称和营业执照注册号，应当根据本指南第四条第（二）、（三）项规定填写。
第六条 中国结算公司应当在规定时间内，审核本指南第四条规定的材料，审核无误后予以开户，并留存规定的文件原件或者复印件。
第七条 托管人应当参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定，申请办理证券账户注册资料查询、变更以及账户卡挂失补办、账户注销等手续。托管人变更“持有人名称”、“身份证明文件号码”或者注销账户时，还应当提供中国保监会及保险机构投资者的相关证明文件。
第八条 托管人申请办理相关账户业务时，应当按中国结算公司有关机构账户的收费标准交纳相应费用。
保险机构投资者、托管人按照中国结算公司的相关规定查询保险机构投资者证券账户持股余额和持股变更情况，并交纳相应查询费用，经办人须提供保险机构投资者授权委托书等相关证明文件。
第九条 托管人作为中国结算公司的结算参与人（以下简称结算参与人），应当以一个净额完成其所托管包括保险机构投资者、基金等全部证券交易的资金清算与交收。保险机构投资者投资运作中出现的证券超买、卖空等行为，托管人应当追究相关责任人的交收责任，并向相关监管部门报告。
第十条 结算参与人办理结算业务前，应当与中国结算公司签订结算协议，明确各方的权利和义务。
第十一条 结算参与人应当以自身名义在中国结算公司开立唯一一个结算备付金账户，通过该账户并按一个净额完成其所托管保险机构投资者、基金等（不含合格境外机构投资者）全部资金结算业务。
第十二条 结算参与人应当在中国结算公司预留指定收款账户，并通过该账户接收其从结算备付金账户汇划的保险资金。指定收款账户名称应当与结算参与人名称一致。
第十三条 结算参与人名称、指定收款账户、托管保险机构投资者等信息变更时，结算参与人应当及时向中国结算公司提供相应材料，办理结算账户变更手续。
第十四条 保险机构投资者变更托管人，应当由新任托管人及时到中国结算公司办理备案手续，并提供相关证明文件。
第十五条 结算参与人结算备付金账户的日末余额不得低于中国结算公司核定的最低结算备付金限额。最低结算备付金缴存比例及其调整按照中国结算公司规定执行。
第十六条 保险机构投资者应当通过独立席位进行证券交易。每个交易日（T日）闭市后，中国结算公司根据证券交易所保险机构投资者独立席位证券账户T日的成交数额及其他数据，计算保险机构投资者证券账户买卖相关证券的应收、应付数量，生成证券交易清算数据。结算参与人根据所托管全部保险机构投资者、基金等全部资金和证券T日的成交数额及其他数据，计算结算参与人的资金应收或应付净额，确定相关交收责任。
第十七条 T日清算完成后，中国结算公司应当将当日保险机构投资者的证券、资金清算数据存放于结算系统，作为结算参与人的证券、资金交收依据和交收指令。结算参与人应当及时从中国结算公司结算系统获取相关数据,并在规定时间内与保险机构投资者进行二级清算。
因中国结算公司结算系统原因结算参与人无法获取相关数据外，其他情况中国结算公司视同已将交收指令通知结算参与人。
第十八条 结算参与人应当按中国结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收义务。结算参与人对中国结算公司提供的清算数据存有异议，应当及时反馈。经核实确属清算差错的，中国结算公司应予更正，结算参与人不得因此拒绝履行或者延迟履行当日交收义务。
第十九条 中国结算公司按现行业务规定，依据T日清算数据，于T+1日与结算参与人完成最终不可撤销的证券与资金交收处理。
第二十条 按中国证监会、财政部《证券结算风险基金管理暂行管理办法》的规定，中国结算公司向结算参与人代理收取证券结算风险基金。
第二十一条 结算参与人结算备付金账户出现透支，视为资金交收违约。中国结算公司可采取以下措施：
（一）根据结算参与人透支金额，按中国结算公司有关规定计收透支资金利息及违约金。
（二）结算参与人于交收日（T+1日）15：00之前，向中国结算公司提交透支扣券申请书，指定其托管并发生透支的保险机构投资者证券账户及透支金额。中国结算公司按结算参与人指定证券账户透支买入证券的先后顺序，由后向前依次扣券，直至扣券市值达到透支金额的120%（证券市值按当日收盘价计算，下同）。如该保险机构投资者证券账户所有证券市值不足透支金额的120%，即扣该保险机构投资者证券账户的全部证券。结算参与人不指定透支的证券账户，中国结算公司有权暂扣相当于透支金额120%市值的证券。
（三）因结算参与人原因造成的资金交收透支，中国结算公司将作为结算参与人业务不良记录登记。
（四）提请证券交易所，限制或者暂停结算参与人指定的保险机构投资者透支证券账户的证券买入。
第二十二条 结算参与人托管保险机构投资者的证券账户发生卖空，视为结算参与人证券交收违约。中国结算公司可在T＋1日暂扣与卖空价款对应的资金，并以卖空价款为基数计收违约金，发生卖空的证券账户在两个交易日内补足卖空证券可解除暂扣，否则中国结算公司将以暂扣资金买入与卖空等量的证券，因此发生的损益由结算参与人向保险机构投资者追索或者归还。

广西壮族自治区南宁市人民政府办公厅


南宁市人民政府办公厅关于印发《南宁市政务信息工作实施细则》的通知
南府办〔2004〕47号
　
各县、区人民政府，各开发区管委会，市直各委、办、局（公司），各企事业单位：
　　现将《南宁市政务信息工作实施细则》印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○四年四月二日


南宁市政务信息工作实施细则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章 总则
　　第一条 为实现我市政府系统信息工作规范化、制度化，根据国务院办公厅《政务信息工作暂行办法》和《广西壮族自治区政务信息工作实施细则》，结合我市实际，制定本实施细则。
　　第二条 政务信息工作是各级政府及政府各部门办公室的一项重要工作，各级政府及政府各部门办公室负责本辖区、本部门信息收集、核实报送工作，并且指导下属单位的政务信息工作。各级政府及政府各部门办公室也有责任向本级或上级政府提供信息。
　　第三条 各级政府及政府各部门要加强对政务信息工作的领导，健全负责政务信息工作的机构，落实负责政务信息工作的人员。
　　第四条 政务信息工作必须坚持党的基本路线，遵守宪法、法律、法规，坚持实事求是的原则，喜忧兼报。
　　第五条 政务信息工作应当围绕党委、政府的中心工作及社会经济发展的重点、难点、热点问题，全面反映经济建设和社会发展情况，为各级领导把握全局、科学决策和正确指导工作提供及时、准确、全面的信息服务。
　　第六条 政务信息工作坚持分层服务，以为本级领导服务为重点，并且有义务、有责任做好为上级机关和下级单位的信息服务。
　　第七条 上下级政务信息工作机构的关系为业务指导关系。上级政务信息工作机构应当适时向下级政务信息工作机构通报信息报送要点和信息采用情况，指导下级信息工作业务；下级信息工作部门应按上级工作部门的要求报送信息。

第二章 信息的收集

　　第八条 各级政府办公室要根据党委、政府中心工作定期研究信息收集计划、报送有关信息。对时效性强的重要信息，可向有关单位发预约通知，有关单位接到预约通知后，应立即派人收集整理，按时上报。
　　第九条 政务信息应着重反映以下内容：
　　(一)贯彻落实党中央、国务院，自治区党委、政府和市委、市政府决策的重要情况。
　　1、各县、区，各部门贯彻落实党中央、国务院，自治区党委、政府和市委、市政府重要决策的思路、安排、部署、措施。
　　2、党中央、国务院，自治区党委、政府和市委、市政府重要决策作出后广大干部群众的反应，包括正反两方面的意见，以及各种要求和建议。
　　3、贯彻落实党中央、国务院，自治区党委、政府和市委、市政府重要决策中出现的新情况、新问题，包括阶段成效、影响决策落实的突出问题和进一步修正、完善有关决策的意见、建议。
　　4、中央、自治区领导同志到地方视察工作，市委、市政府主要领导到基层检查工作、现场办公、调查研究时的重要讲话，以及贯彻落实领导讲话的情况反馈。
　　（二）各县区、各部门工作的重要情况。
　　1、各县、区，各部门、单位的工作思路，开展的重要工作，特别是创造性开展工作的情况，大胆进行的探索和形成的经验。
　　2、国民经济重要行业和支柱产业发展取得的新成就和遇到的新问题，以及市重点建设项目的进展情况。
　　3、经济体制改革尤其是企业、财税、金融、外贸、劳动、人事、社会保障等方面体制改革和城市建设与管理、环境保护等方面的新情况、新进展、新问题、新经验。
　　4、农业和农村工作中值得重视的情况、问题和新经验。
　　5、进一步扩大对外开放的新思路、新举措、新经验、新问题。
　　6、机构改革的新情况。
　　7、加强民主法制建设，建立健全地方性法规和政府规章，加强社会治安综合治理的意见、建议、新举措、新经验，以及有待解决的新问题；打击犯罪、惩治腐败的情况。
　　8、精神文明建设的新成效、典型经验或突出问题，科、教、文、卫、体等方面的重要情况和问题。
　　9、各县、区，各部门、单位需上级出面协调解决的紧急事项。
　　（三）重大的社会动态。
　　1、国内外反动势力的颠覆、破坏活动。
　　2、参与人数多、涉及面广、影响较大的上访、请愿、游行、罢工、罢市、罢教、械斗、枪击事件和非法集会等影响社会稳定的情况。
　　3、不正当的宗教活动和封建迷信活动。
　　4、重大的影响较坏的刑事犯罪案件。
　　5、各种重大事故，如爆炸、火灾、撞车、沉船等造成重大伤亡或影响较大的事故。
　　6、重大的自然灾害，如风灾、雹灾、水灾、旱灾、地震和严重疫情等。
　　（四）重要的社情民意，如一个时期干部群众最关心、议论较多、意见较大的问题等，以及社会各界关于经济建设和社会发展的重要建议、对策、预测和重要研究成果。
　　（五）政策动态和外地经验，国家有关部门新出台的重要政策信息和外地可供我市借鉴的重要经验。
　　（六）上级政府指定要求报送的信息。
　　（七）其他应当通过信息渠道反映的各类信息。

第三章 信息的报送

　　第十条 信息报送工作要做到迅速、安全。报送的方式以电传和网络传输为主，特殊情况下可采用传真、电话等方式报告。对涉密信息采用机要交换或直接报送，不得用明传、明邮和普通电话报送。
　　第十一条 报送重要信息的时间和要求。
　　（一）凡重大的突发事件、事故和灾情及其它紧急事件，应在两小时内报市委、市政府，并连续报送事件调查进展和处理情况、原因及后果。
　　（二）党中央、国务院，自治区领导同志和市委、市政府主要领导同志到基层视察或检查工作、现场办公、调查研究，有关单位应在当天报送有关情况和领导同志的讲话记录整理稿。
　　（三）重要的社情民意应随时报送。
　　（四）党中央、国务院、自治区和市委、市政府重大决策出台前后和国际国内特大事件发生后，要多层次、及时地、多侧面地报送有关信息，并适时报送一份比较全面的综合分析材料。
　　（五）每月重要经济指标完成情况应在次月8日前报送，全年重要经济指标完成情况应在次年元月15日前报送，每季度、半年应分别报送经济形势的分析和预测信息，重大的经济运行动态信息应随时报送。
　　第十二条 信息报送程序。
　　（一）各县、区政府，市直单位、市级双管单位直接向市政府报送信息。其它部门和单位先报所在县、区或上级主管部门，经县、区政府或主管部门审核后再上报；紧急信息在报送当地党委、政府或主管部门的同时，要同时报送市政府。
　　（二）除自治区政府及自治区政府有关厅局有规定外，上报自治区政府的信息，原则上由市政府办公厅报送；按规定可以直接向自治区政府及对应厅局报送信息的县、区和部门，在向自治区政府及对应厅局报送紧急信息时，必须提前或同时向市政府报送。
　　（三）信息报送坚持谁报送，谁负责的原则。信息报送前，要经分管领导审批，特别重要信息要经单位领导审批。属报忧的信息，既要敢报，又要认真核实，称谓、数字、事例务求准确，文字表述无歧义，确定准确无误后再上报。重要的信息、重大的突发性事件，要做到随到随报，不得拖延，更不允许隐瞒不报。为防止对报忧信息的限制，各单位信息员也可以直接向市政府办公厅报送“忧”信息，并对所报送信息的真实性负责。
　　第十三条 信息报送工作的督促检查。各级政府办公室应按月或按季度通报本系统各单位报送信息的采用情况，并查询和通报迟报、漏报、瞒报和虚报重要信息的情况。

第四章 信息的处理

　　第十四条 信息处理工作包括信息鉴别筛选、加工整理、综合调研、刊物编发和领导批示的办理等。
　　第十五条 对报送上来的信息应逐件鉴别，去伪存真，去粗取精。对筛选后的信息应分类处理，并做好归档工作。不予选用的信息，要适当保存一段时间后妥善销毁。
　　第十六条 对信息的处理应注意运用信息综合和信息调研方法进行深层次加工，形成有情况、有分析、有建议的信息调研材料。
　　第十七条 信息刊物是传递信息的主要载体，内容上要符合及时、准确、全面的要求，形式上要做到简明和规范。
　　第十八条 对本级或上级党政领导在信息刊物上的批示，应有专人负责处理，复印分送有关领导，并将原件及时转送督促检查工作机构（人员）办理。对比较重要的领导批示，应及时编发信息，并注意反馈办理结果。

第五章 信息网络及信息工作队伍

　　第十九条 全市政府系统信息网络体系以市政府办公厅为中心，由各县、区政府，各开发区管委会，市直各委、办、局（公司），市级双管单位及大中型企事业单位构成。各县、区，各部门都应当在各自辖区、系统内建立和完善信息工作网络。全市信息网络要做到覆盖面广、纵横贯通、反应灵敏、工作规范、人员到位、相对稳定。
　　第二十条 各级政府及办公室在信息网络建设上的职责是：组建政府系统信息网络；聘任专（兼）职信息员和特约信息员并对其进行培训；对网络中各单位的信息工作进行指导；贯彻落实市政府对信息工作的指示精神；组织本地区、本部门、本单位政府系统信息工作的考核、评比及表彰；主动做好与同级行政机关和有关部门的信息协调工作。
　　第二十一条 信息队伍由专职、兼职和特约信息员组成。各县、区政府办公室至少要配备1名专职信息工作人员；市政府信息网络中其它单位的办公室，要配备1-2名专（兼）职信息员；兼职信息员应保证不少于30%的时间用于信息工作。各单位专（兼）职信息员名单，应报上级政府办公厅（室）备案，信息员有变动时应及时报告上级部门。
　　第二十二条 信息工作人员要认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，学习掌握党的路线方针政策、国家的政策法律、有关的专业知识，具备较强的调查研究能力、文字表达能力、组织协调能力和一定的现代化办公设备操作技术；在政治上同党中央保持一致，有较强的政治责任感和信息意识，善于站在全局的角度上观察和认识事物；要具备勤奋工作、无私奉献的精神和深入实际、科学严谨的工作作风，坚持实事求事，严守保密制度。
　　第二十三条 政府信息系统实行信息工作例会制度，加强信息网络的业务研讨和工作经验交流。政府办公厅（室）每年要制定信息员的培训计划，定期进行政治理论、方针政策、信息调研、文稿编写以及微机等现代应用技术的培训。
　　第二十四条 加强信息工作办公自动化建设，建立并逐步完善信息采编传递、储存、管理为一体的计算机处理信息系统。要根据实际工作需要研究和开发声像信息。

第六章 信息工作的领导

　　第二十五条 各级政府及其部门要充分认识信息工作的重要性，建立领导班子成员传阅信息的制度，形成运用信息来指导工作、进行决策的现代领导方式，在领导工作中充分发挥信息的作用。
　　（一）切实加强对政务信息工作的领导。要建立信息工作领导责任制，抓好本辖区、本部门的信息工作；每年集中研究一次信息工作，解决实际问题，推动信息工作的发展；要督促和指导办公室积极开展信息工作，向他们交任务、出题目、提要求，充分发挥政府及其部门办公室报送信息的主渠道作用；要支持和鼓励信息工作人员积极收集、如实反映情况和问题，鼓励他们大胆报忧。严禁因信息员如实“报忧”而对信息员进行打击报复。
　　（二）为信息工作人员创造必要的工作条件。要安排信息工作人员参加或列席有关重要会议，使他们及时了解党委、政府的工作思路和部署，允许他们阅读发至本级政府的文件（阅读范围有特殊要求的文件除外）；要给信息工作机构配备必要的办公自动化设备。

第七章 信息工作的奖惩

　　第二十六条 各县、区政府，各部门、单位每年要按照本规定的要求，对本辖区、本部门、本单位信息系统的工作进行一次全面检查和考核评比，鼓励先进，鞭策后进。要坚持精神鼓励与物质鼓励相结合、表扬与批评相结合的原则，做到奖惩得当。要根据信息工作实际，认真制定评选条件和评选表彰办法，并不断完善，使之规范化、制度化。
　　第二十七条 全市政府信息系统每年评选信息工作先进单位、优秀信息员，并给予奖励。县、区政府和市直部门每年也要组织开展本系统的评优表彰工作。要把信息工作纳入目标管理，列入单位评比考核内容。
　　第二十八条 对严重违反本规定者，视其具体情况予以处理。
　　（一）对迟报重要信息两次以上（含两次）或漏报、瞒报、虚报主要信息一次以上（含一次）的单位，予以通报批评，并取消其评选年度信息工作先进单位资格；造成重大损失和重大影响的，依照有关规定追究有关人员的责任。
　　（二）对连续三个月不报送信息的单位，由上级政府办公厅（室）通报批评。
　　（三）信息员因“报忧”信息而遭到打击报复，由上级部门追究单位和有关领导责任。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第八章 附则

　　第二十九条 本规定适用于各县、区政府、各开发区管委会及市直各委、办、局（公司），市级双管单位及各大中型企事业单位。各单位可根据本实施细则并结合实际情况制定相应的工作制度。
　　第三十条 本实施细则由市政府办公厅负责解释。在此之前所发文件如与实施细则有冲突，按本实施细则执行。
　　第三十一条 本实施细则自发布之日起施行。