哈尔滨市人民政府办公厅关于印发哈尔滨市中小学校人事制度改革实施方案的通知
黑龙江省哈尔滨市人民政府办公厅
哈政办发[2004]21号
哈尔滨市人民政府办公厅关于印发哈尔滨市中小学校人事制度改革实施方案的通知
各区、县(市)人民政府，市政府各委、办、局：
经市政府同意，现将《哈尔滨市中小学校人事制度改革实施方案》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○四年十二月二十日
哈尔滨市中小学校人事制度改革实施方案
根据《黑龙江省人事厅、黑龙江省教育厅转发<国家人事部、国家教育部关于印发深化中小学人事制度改革实施意见的通知>的通知》(黑人发[2003]132号)、《中共黑龙江省委组织部、黑龙江省人事厅、黑龙江省教育厅、黑龙江省机构编制委员会办公室关于印发黑龙江省深化中小学人事制度改革若干意见的通知》(黑人发(2003]108号)和《中共哈尔滨市委办公厅、哈尔滨市人民政府办公厅关于印发<哈尔滨市事业单位机构改革方案>等文件的通知》(哈办发[2004]10号)精神，结合我市实际，制定本方案。
一、指导思想、基本原则和工作目标
(一)指导思想
以党的十六大和十六届四中全会精神为指导，以《中华人民共和国教师法》和国家、省和市有关教育法律、法规和政策为依据，进一步深化中小学校管理体制、用人制度、分配制度改革，实现体制转换、机制创新，建立与社会主义市场经济体制相适应、符合基础教育特点、充分调动广大教师积极性和创造性的用人制度和运行机制，促进人才合理流动，提高教师队伍素质，加快基础教育发展。
(二)基本原则
1．坚持精简高效原则。各区、县(市)要从本地实际出发，科学核定中小学编制，合理设置内部机构，明确具体工作岗位，严格控制学校领导职数。
2．坚持合理配置原则。教育行政部门要根据各校的办学层次、规模、编制、队伍状况等情况，引导超编教师向缺员学校流动，逐步实现校际师资力量总体均衡。
3．坚持按岗定责、以责定薪原则。实行按劳分配、优质优酬的分配办法，努力实现责任与效益相统一。
4．坚持创新原则。在符合实际的基础上，积极创新学校管理体制和运行机制。
5．坚持积极稳妥原则。严格执行教职工代表大会制度，坚持“先竞聘、后安置”和改革中财政拨款额度不减少的办法，积极稳妥，扎实推进，避免骨干教师的流失和增加不必要的财政负担，确保改革顺利进行和教师队伍稳定。
(三)工作目标
完善中小学校领导管理体制，做到人权与事权相统一；实行聘用合同制，加强岗位管理，建立能上能下、能进能出、择优聘用、竞争上岗的用人机制和用人制度；建立形式多样、自主灵活的分配制度；建设一支结构优化、素质优良、专业化强的中小学教师队伍和管理人员队伍，全面提高教育质量和管理水平。
二、主要内容
(一)完善教育行政管理体制
6．落实市及区、县(市)两级教育行政部门对中小学教师资格认定、招聘录用、职务评聘、调配交流、培训考核等管理职责，其他部门不得越权聘用、辞退或调动教师。
7．各区、县(市)政府要认真贯彻落实《国务院关于基础教育改革与发展的决定》和《国务院办公厅关于完善农村义务教育管理体制的通知》精神，理顺农村中小学管理体制，明确各级政府职责，实行分级管理、以县(市)为主的义务教育管理体制，撤销乡(镇)教育管理机构。有关农村成职教育、农民教育、扫盲工作、中小学教育教学业务管理等工作，在县(市)级教育行政部门的指导下由乡镇中心学校负责，中心学校可增设1—3名视导人员。
(二)加强编制管理，合理设置内设机构和岗位
8．积极稳妥地做好编制核定工作。市教育局根据省核定下达的编制，负责核定直属学校和各区编制；各区、县(市)分别根据市和省核定下达的编制，自主核定所属各校编制。若有余缺，在总编制不变的前提下，自行调剂解决。编制不足部分，由市教育局和各区、县(市)根据所属各学校实际，、在科学设岗的基础上，提出增编及具体编制配备意见，市教育局汇总后报市编委，作为向省争取追加编制的依据。在省核定给我市的补充编制下达之前，市教育局和各区、县(市)可先进行岗位设定和人员竞聘工作。
9．科学核定中小学教师工作量。按周课时数核定标准为：高中教师(含职业中学)12—14节；初中教师14—16节；小学教师16—22节。该标准周课时数是以语文、数学和外语为基准确定的，其他学科周授课时数由各地根据当地实际情况确定，但应不低于上述标准周课时数的上限。实施新的课程改革后，中小学教师工作量按相关要求核定周课时数标准。
10．科学设定学校内设机构及领导职数。中学内设机构设教导处(室)、总务处(室)，重点中学和24个班以上的学校可增设1-2个内设机构；完全小学内设机构设教导处(室)、总务处(室)，其中12个班以下的小学只设管理岗位，不设内设机构，可配备教导主任和总务主任各1人。中学和完全小学规模在12个班以下的核定校级领导职数1-2职(农村小学核定1职)；13到23个班的核定校级领导职数2—3职；24个班以上的核定校级领导职数1-3职。乡镇中心学校在原编制和领导职数基础上增加编制1－3名，增加领导职数1职。
(三)完善校长管理体制
11．市及区、县(市)教育行政部门分别对所属中小学校长选拔聘任、培训、调整和奖惩等实行归口管理。高级中学、完全中学校长按隶属关系分别由市或区、县(市)教育行政部门提名、考察或参与考察，按干部管理权限任用和聘任，并相应负责管理。其他中小学校长由区、县(市)教育行政部门任用并归口管理。
12．积极推行中小学校长竞争上岗、择优聘任。引入竞争机制，实行公开招聘、平等竞争、择优聘任、严格考核、合同管理。中小学校长竞争上岗和选拔任用工作，由教育行政部门组织实施。
13．实行中小学校长任期制和交流制。根据校长的德、能、勤、绩和工作需要确定任期。每届校长任期原则上不超过5年，同一学校任职原则上不超过两届。各区、县(市)要制订校长交流计划，建立校长交流机制。
14．积极探索、试行中小学校长职级制。
(四)实行教师聘用制和教师职务聘任制
15．改革中小学现行的用人制度，实行中小学教师聘用合同制。根据国家有关法律、法规和政策，在平等自愿、协商一致的基础上，将按照老人新机制、新人新办法的合同管理机制对中小学教师实行聘用合同制。通过签订聘用合同，明确聘用单位和受聘人员权利和义务，实现中小学校人事管理由身份管理向岗位管理、由行政任用关系向平等协商的聘用关系转变。
16．各中小学校按照有关规定，根据各自学校的内设机构、编制和岗位设置等实际情况，在广泛征求教职工意见的基础上，制定本学校教职工岗位聘任制实施方案，经教职工代表大会讨论通过，报教育行政主管部门批准后公布实施。
17．全面实行教师资格制度。严格按照《教师资格条例》做好教师资格认定、持证上岗工作，建立优化教师队伍的新机制。
18．对工龄已满25年或者年龄距国家规定的退休年龄不足10年的聘用人员，本人申请并经组织审核符合条件者，学校可以与其签订聘用至该人员退休的合同。
19．中小学实行教师职称、职务评聘分开和教师职务聘任制。中小学教师的专业技术职称作为任职的资格，与工资待遇不直接挂钩。学校在上级教育行政部门核定的教师职务数额内，根据学校的规模、编制和教师队伍状况，科学合理地设置教师职务岗位。
20．建立辞聘、辞职和解聘、辞退制度。经教育行政部门批准，中小学校可根据国家有关政策，按照法律程序和劳动合同的约定解聘或辞退不合格教师；教师有权依法辞聘或辞职。
(五)实行中小学后勤服务社会化
21．按照《哈尔滨市人民政府办公厅印发关于推进事业单位后勤服务社会化的意见的通知》(哈政办发[2004]14号)和《关于事业单位推进后勤服务社会化实施意见》(哈人联(2004]14号)精神，积极推进中小学校后勤服务社会化。
22．对中小学校工勤人员实行“老人新机制、新人新办法”，按照空一收一、走一减一的原则，逐步取消工勤编制。
(六)改革分配制度，实行结构工资制
23．受聘人员可不受职务限制，可以高职低聘，也可以低职高聘，逐步实现教师职务聘任与岗位聘用的统一。
24．教职工工资由各级政府统发，各级政府要保证教职工工资按时足额发放。
25．建立与聘任制相适应的教师工资保障和分配激励机制。中小学校实行工资总额动态包干，在科学合理定编的基础上，实行增人不增工资总额，减人不减工资总额，工资节余部分由学校自主分配，超额部分由学校自负的工资分配管理办法。
26．中小学实施以职务岗位工资为主要内容的分配制度改革。将教职工原工资划分为固定工资和动态工资两部分，动态工资按照职务岗位、责任、工作态度、工作量、效率、奖励等因素重新分配。中小学校要建立动态工资专项资金，专项资金由原工资构成中津贴部分、全口径工资包干节余资金及学校投入的资金三部分组成。
(七)进一步调整优化教师队伍结构
27．各级教育行政部门要针对教师队伍整体优化和调整的需要，建立促进人员合理流动的导向机制，引导教师进行合理有序流动，鼓励超编教师到缺员学校任教。
28．要进一步完善“学校对口支援、教师轮换”制度，有计划地组织城镇优秀教师、骨干教师到农村学校任教，为当地培养培训青年教师，解决农村骨干教师缺乏、教师整体素质不高的问题，促进城乡教育均衡发展。
29．认真做好教师队伍清理工作。清理在编不在岗人员，清退临时代教人员，大力精简、压缩非教学人员，将不具备教师资格人员调整到其他岗位。
(八)建立和完善教师考核制度
30．加强聘期管理，健全和完善教师考核制度。按照客观公正、民主公开和实行领导与群众相结合、平时与定期相结合、定性与定量相结合的原则，制订科学的考核指标体系，明确考核程序和办法，建立考核写实档案。要把考核结果与教师的聘用、评职、晋级、奖励挂钩，使考核成为教师聘用制度和岗位管理的重要内容。
(九)妥善安置未聘人员
31．各单位要积极做好未聘人员的安置工作。对因机构编制精简、岗位撤并、专业不对口等原因未被聘用上岗的人员要以单位和行业内部消化为主，采取高职低聘、内部交流、转岗聘任、跨行业和跨系统调剂、创办经济实体和服务实体等形式进行妥善安置。
32．2004年12月31日以前，男年满55周岁，女年满50周岁(女工人年满45周岁)或工龄满30年的未聘人员，经本人申请，所在单位同意，主管部门批准，可以参照《哈尔滨市市直及所属事业单位未聘人员安置意见》(哈办发[2004]31号)办理内退，由本单位纳入退休人员管理。
三、组织领导
33．为加强对此项工作的领导，成立哈尔滨市中小学校人事制度改革工作领导小组，负责中小学校人事制度改革工作政策制定和部门间协调工作。领导小组办公室设在市教育局。
34．各县(市)可参照本方案，根据实际制订本地具体方案，报市中小学校人事制度改革领导小组办公室备案后组织实施。
四、时间安排
35．本方案自下发之日起施行，2005年1月15日之前完成中小学校长聘任工作。2005年1月15日开始进行教师聘任工作，2005年3月1日前完成。
36．本方案由市教育局、市人事局负责解释。
关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知
中国证券业协会
关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知
中证协发[2009]58号
各证券公司：
为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下称《执业规范》）和《证券经纪人委托合同必备条款》（以下称《合同必备条款》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、《执业规范》既规定了证券经纪人的执业要求和行为规范，也对证券公司实施证券经纪人制度提出了相应要求。各证券公司应积极组织证券经纪人学习《执业规范》，引导其自觉遵守相应的执业要求和行为规范，合规执业；同时，也要认真贯彻执行《执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。
二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照《合同必备条款》的规定，制订证券经纪人委托合同文本。
三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合同的全部内容。证券公司在制订委托合同文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触。
四、我会将密切跟踪《执业规范》和《合同必备条款》的施行情况，并将对落实情况适时组织检查。
附件：
1、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》
2、《证券经纪人委托合同必备条款》
中国证券业协会
二○○九年四月十二日
附件1：
中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）
第一章 总 则
第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条 本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条 证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章 证券经纪人执业要求
第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条 证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条 证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
第七条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：
（一） 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（二） 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（三） 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
（四） 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
第八条 证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条 证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。
证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。
第三章 证券经纪人行为规范
第十条 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
第十一条 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十二条 证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。
第十三条 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。
第十四条 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
第十五条 证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：
（一）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。
（二）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
（三）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
第十六条 证券经纪人应当诚实、公正、公平地对待客户，在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。
第十七条 证券经纪人应当引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务。
第十八条 证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。
第十九条 证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向所服务证券公司报告并协助解决。
第二十条 证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：
（一）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（二）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（三）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（四）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
（五）违背职业道德的其他行为。
第四章 管理和监督
第二十一条 采用证券经纪人制度的证券公司，应当根据有关规定，建立健全与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统，以有效管理并支持证券经纪人执业。
第二十二条 证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平，增强证券经纪人的合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。
第二十三条 证券公司应当建立健全证券经纪人意见和建议的收集、处理与反馈机制，重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。
第二十四条 证券公司可以根据自身管理能力和证券经纪人的职业素质与服务水平等因素，对证券经纪人授予不同的代理权限，对证券经纪人实行分类管理。
第二十五条 证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。有关信息和材料可以由证券公司自行制作，也可以来源于其他机构。证券公司应当对统一提供的信息和材料负责。
第二十六条 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统。证券经纪人可以通过该执业支持系统向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。证券公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
第二十七条 证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关信息。
第二十八条 证券公司应当做好客户回访工作，通过适当方式对客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
第二十九条 证券公司应当做好客户对证券经纪人投诉的受理与处理工作，公示客户投诉渠道和纠纷处理流程，认真处理客户的投诉和意见，及时反馈处理结果，并做好记录。
第三十条 证券公司应当建立健全应急处理机制，制订应急预案，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。
第三十一条 协会对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责等纪律处分，并记入协会会员或从业人员诚信信息管理系统；情节严重的，移送中国证监会处理。
证券公司对证券经纪人予以责任追究的，应向协会报告；协会按照有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。
第五章 附则
第三十二条 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。
第三十三条 本规范由协会负责解释。
第三十四条 本规范自发布之日起施行。
附件2：
证券经纪人委托合同必备条款
第一条 证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。
第二条 合同应载明声明与保证条款：
（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；
（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。
第三条 合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。
第四条 合同应载明下列事项：
（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；
（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；
（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；
（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。
第五条 合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围：
（一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；
（四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
第六条 合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。
第七条 合同应约定甲方的权利和义务。
（一）甲方的权利至少应包括：
1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；
2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；
3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
（二）甲方的义务至少应包括：
1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；
2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；
4、按照合同约定向乙方支付报酬；
5、为乙方提供相应的培训；
6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。
第八条 合同应载明乙方的权利和义务。
（一）乙方的权利至少应包括：
1、按照合同约定获取报酬；
2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；
4、参加甲方组织的相应培训；
5、向甲方提出意见和建议；
6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。
（二）乙方的义务至少应包括：
1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；
2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；
3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；
4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。
第九条 合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；
（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；
（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；
（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。
第十条 合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。报酬的计算依据、计算方法应当明确具体。
合同还应约定，除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。
第十一条 合同应载明合同的变更、解除、终止条款。合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。合同还应当约定：
（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：
1、乙方不再具备规定的执业条件；
2、乙方在执业过程中有违法违规行为；
3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。
（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：
1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业；
2、甲方未按照合同约定支付报酬；
3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。
第十二条 合同应载明违约责任条款。
第十三条 合同应约定适用法律和争议处理方式。
第十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数等事项。