上海市人民政府


上海市期货市场管理规定（修正）
上海市人民政府


（1994年12月5日上海市人民政府第87号令发布根据1997年12月19日上海市人民政府第54号令修正并重新发布 1999年10月25日发布的上海市人民政府令第72号将本文废止）

第一章 总 则
第一条 （目的和依据）
为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，根据法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 （期货交易的准则）
期货交易必须遵守公开、公正、公平和诚实信用的原则，禁止任何形式的欺诈和违法交易行为。
第三条 （管理体制）
期货市场的管理，实行政府监督管理与期货行业自律性管理相结合的制度。
第四条 （适用范围）
本规定适用于在本市范围内进行的期货交易活动以及与期货交易活动有关的机构、组织和个人。

第二章 管理机构
第五条 （监管部门）
上海市计划委员会是本市期货市场的监督管理部门（以下简称监管部门），负责期货市场的统一规划和管理。
监管部门可以将本规定赋予的行政处罚权，委托上海市证券管理办公室行使。
第六条 （监管部门的职责）
监管部门履行下列职责：
（一）对期货市场的发展进行统筹规划，并负责规划的实施；
（二）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的设立、变更和终止进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；
（三）对上市的期货商品及其期货合约样式进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；
（四）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；
（五）对影响或者可能影响期货市场正常秩序的事件或者情况采取必要措施。
第七条 （工商行政管理部门的职责）
工商行政管理部门依照法律、法规规定的职责，协助监管部门对期货市场进行管理。
第八条 （联席会议）
本市实行期货市场监督管理联席会议制度。联席会议负责研究、审议有关期货市场发展的重大问题和措施。
联席会议由监管部门和其他有关行政部门组成。

第三章 期货交易所
第九条 （期货交易所的定义）
期货交易所是为期货交易提供场所、设施和其他必要条件，并根据法律、法规、规章以及期货交易规则履行相关职责，实行自律性管理的非营利的法人机构。
期货交易所以其全部的财产独立承担民事责任。
第十条 （期货交易所的设立）
设立期货交易所，应当向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应当向工商行政管理部门申请办理登记注册。
申请设立期货交易所应当提交的文件，由监管部门规定。
第十一条 （期货交易所的职责）
期货交易所履行下列职责：
（一）提供进行期货交易的场所、设施和其他必要条件；
（二）制订、修改期货交易规则，报监管部门审核；
（三）设计期货合约的样式；
（四）对会员及其出市代表进行管理；
（五）为期货交易提供或者组织提供结算服务和履约保证；
（六）整理并发布期货交易的行情和其他有关信息；
（七）对会员之间和会员、期货经纪机构、客户之间因期货交易而发生的争议进行仲裁、处理；
（八）根据法律、法规、规章以及期货交易规则应当履行的其他职责。
第十二条 （主要机构设置）
期货交易所设置会员大会、理事会和监事会。
第十三条 （会员大会）
会员大会是期货交易所的权力机构。会员大会每年至少召开1次会议。会员大会须有三分之二以上的会员出席方可召开，其决议须经出席会议的半数以上会员表决通过方可生效。
第十四条 （会员大会的职权）
会员大会行使下列职权： （一）制订、修改期货交易所章程； （二）选举和罢免理事； （三）审议、通过理事会和总经理的工作报告； （四）审议、通过期货交易所的财务预算和决算报告； （五）审议、通过其他需要由会员大会决定的事项。
期货交易所章程经会员大会通过后，由期货交易所报监管部门批准。
第十五条 （理事会）
理事会是期货交易所的决策机构。理事会成员应当不少于7人，其中会员理事应当不少于理事会成员总数的三分之一。
会员理事由会员提名，非会员理事由政府有关部门提名，经会员大会选举产生。
理事每届任期3年，可以连任，但连续任职不得超过2届。
第十六条 （理事长）
理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长由监管部门提名，经理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。理事长为期货交易所的法定代表人。
理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代为履行。理事会的决议须经理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。
会员大会召开会议时，由理事长担任会议主席。
第十七条 （理事会的职责）
理事会履行下列职责：
（一）具体负责制订、修改期货交易规则；
（二）聘任期货交易所总经理，根据总经理提名聘任其他主管人员；
（三）决定接纳会员和取消会员资格；
（四）审定期货交易所总经理提交的工作计划；
（五）会员大会授予的其他职责。
第十八条 （总经理及其他主管人员）
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，总经济师、总会计师、总工程师各1人。
总经理由监管部门提名，经理事会聘任，对理事会负责。总经理任期为3年。
副总经理、总经济师、总会计师、总工程师由总经理提名，经理事会聘任。
第十九条 （总经理的职责）
总经理主持期货交易所的日常工作。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代为履行。
总经理为理事会当然理事。
第二十条 （监事会）
会员大会下设监事会。监事会由7至9名监事组成，其成员构成是：
（一）期货交易所所在地的会员代表2至3人，外地会员代表3至4人，由会员大会选举产生；
（二）律师、注册会计师各1人，由期货交易所提名，经会员大会选举产生。
第二十一条 （监事会主席）
监事会设主席1名，由会员大会在监事会成员中选举产生。
第二十二条 （监事会的主要职责）
监事会的主要职责是：
（一）监察理事会、总经理执行会员大会和理事会决议的情况；
（二）监察理事、总经理、副总经理及其他工作人员执行法律、法规、规章以及期货交易所章程、期货交易规则的情况。
监事会应当制定监事会规则，由期货交易所报监管部门核准。
第二十三条 （专业委员会的设立）
期货交易所可以根据需要设立专业委员会。
专业委员会的组成、任期、职责，由期货交易所规定。
第二十四条 （期货交易所的变更）
期货交易所需要解散或者合并，变更名称或者地址，设立或者撤销分支机构的，应当报监管部门审核。
第二十五条 （接纳或者处分会员的备案）
期货交易所接纳或者处分会员应当报监管部门备案。

第四章 期货交易所会员
第二十六条 （会员）
期货交易所实行会员制。
会员可以是期货交易所上市期货商品的生产、使用或者贸易企业，也可以是期货经纪机构。
第二十七条 （会员的条件）
申请成为会员应当符合下列条件：
（一）经工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；
（二）有符合期货交易所规定数额的注册资本；
（三）有开展业务所需的资金、专业人员和各项管理制度；
（四）承认并遵守期货交易所章程；
（五）有良好的商业信誉，近3年内没有严重违法的纪录。
第二十八条 （会员资格的取得）
具备本规定第二十七条各项条件的单位，要求取得会员资格的，按下列程序办理：
（一）向期货交易所提出书面申请，并提交有关文件；
（二）期货交易所对申请单位进行审查，按择优吸收的原则确定是否授予其会员的资格；
（三）期货交易所向取得会员资格的单位颁发会员证和交易证。
第二十九条 （会员的权利）
会员有下列权利：
（一）参加会员大会，选举理事和被选举为理事；
（二）使用期货交易所提供的场所、设施，享受有关服务；
（三）委派出市代表进场交易；
（四）对期货交易所的工作提出建议；
（五）退出期货交易所。
第三十条 （会员的义务）
会员有下列义务：
（一）遵守本规定及期货交易规则；
（二）按期货交易所章程缴纳有关费用；
（三）对其名下的交易帐户承担责任；
（四）如实向客户揭示期货交易的风险，妥善保管客户存入的资金，保守客户帐户的秘密；
（五）按时向期货交易所报告业务情况。
第三十一条 （会员的代理和自营业务）
会员可以从事期货交易代理业务或者自营业务。
从事代理业务的会员需要兼营自营业务或者从事自营业务的会员需要兼营代理业务的，应当经期货交易所批准。
第三十二条 （业务人员的资格）
会员的出市代表及其经纪、结算人员须经期货交易所审核、培训，取得合格证书并登记注册后，方可从事交易业务。
第三十三条 （会员及其出市代表资格的复审）
会员及其出市代表资格应当每年接受期货交易所的复审。
第三十四条 （会员的退出）
会员需要退出期货交易所的，应当在3个月以前向期货交易所提出报告，并及时结清其名下的全部交易帐目，经期货交易所同意后方可退出。

第五章 期货经纪机构
第三十五条 （期货经纪机构的定义）
期货经纪机构是以营利为目的，接受客户的委托，从事期货交易代理业务的企业法人。
第三十六条 （期货经纪机构的设立）
申请设立期货经纪机构，必须符合国家和本市的有关规定，并向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应当向工商行政管理部门申请办理登记注册。
第三十七条 （期货经纪机构的会员资格）
期货经纪机构可以成为1个期货交易所的会员，也可以成为若干个期货交易所的会员。
期货经纪机构同时成为若干个期货交易所的会员时，应当按规定相应增加注册资本。
第三十八条 （非会员的期货经纪机构）
非会员的期货经纪机构必须在会员处开立帐户，办妥有关手续后方可从事期货交易代理业务。
非会员的期货经纪机构应当接受其帐户所在处会员的监督。
第三十九条 （期货经纪机构的自营业务）
期货经纪机构需要兼营期货交易自营业务的，应当经期货交易所批准。
第四十条 （期货经纪机构的责任）
期货经纪机构必须对其名下的客户帐户负责。
第四十一条 （期货经纪机构的资金限额）
期货经纪机构的实际自有流动资金不得低于其客户资金的5%。低于该比例的，应当停止接受新的代理委托，并按规定期限补充资金。逾期仍未达到规定比例的，期货交易所有权停止其业务活动。
第四十二条 （变更及终止的批准）
期货经纪机构变更法定代表人、经营范围，以及停业或者破产，应当向监管部门提出申请，经批准后方可办理有关手续。

第六章 结算机构
第四十三条 （结算机构的定义）
结算机构是指办理期货交易结算、期货合约标的物交割以及管理保证金、风险基金等业务，以保障期货交易顺利进行、期货合约切实履行的机构。
第四十四条 （结算机构的设立）
结算机构可以是隶属于期货交易所的结算部或者结算中心，也可以是由期货交易所、会员以及金融机构出资设立的独立的结算公司。
第四十五条 （交易帐户的结算）
会员必须在结算机构设立交易帐户。
在期货交易所内发生的所有交易和交割，必须由结算机构统一进行结算。
第四十六条 （结算监督与履约监督）
结算机构承担期货交易的结算监督和期货合约的履约监督责任。
结算机构应当按照期货交易所规定的数额，向会员收取保证金。
第四十七条 （对违反结算规则的处置）
结算机构对违反结算规则的会员，有权要求期货交易所停止其进场交易。
第四十八条 （风险基金的扣除）
由于市场的不可抗拒因素造成结算机构损失的，结算机构有权从会员的风险基金中扣除部分或者全部资金作为补偿。

第七章 交易和结算
第四十九条 （交易场所和期货合约的约束力）
期货交易必须在期货交易所内进行。
在期货交易所内成交的期货合约具有法律约束力。
第五十条 （客户的委托代理）
客户从事期货交易，必须委托会员或者期货经纪机构代理。
第五十一条 （代理和自营）
会员、期货经纪机构经批准兼营期货交易代理业务或者自营业务的，必须分别设立代理交易帐户和自营交易帐户。
会员或者期货经纪机构的代理业务和自营业务，必须分别由本机构中不同的业务部门办理。
第五十二条 （代理业务的优先）
兼营期货交易代理业务和自营业务的会员或者期货经纪机构，必须优先执行客户委托代理交易的指令。
第五十三条 （代理业务的委托形式）
会员或者期货经纪机构从事委托代理业务时，只能接受具体的委托指令，不得接受全权委托。
第五十四条 （期货交易的方式和原则）
期货交易采用自由报价和集中竞价的方式。
期货交易按照价格优先和时间优先的原则成交。
第五十五条 （期货交易的持仓限额）
期货交易实行持仓限额制度。期货交易所对超出限额的持仓量，有权采取强制平仓措施。
第五十六条 （交易价格的限制）
期货交易实行交易价格涨、跌停板制度。
期货交易所可以根据交易行情变化，确定或者调整交易价格的最大波动限额。
第五十七条 （每日结算制度）
期货交易实行每日结算制度。结算机构对每1交易日的全部交易帐目必须在下1交易日开盘前结清，并将结算情况通知期货交易所及其会员。
会员的保证金不足规定数额的，应当予以补充。未补足的，期货交易所有权采取强制平仓措施。
第五十八条 （交易行情的公布）
期货交易所应当将每1交易日的交易行情及时向社会公布。

第八章 交 割
第五十九条 （交割的时限）
进入交割月份的期货合约，在最后交易日未对冲或者平仓的，必须进行实物交割。
第六十条 （交割的方式）
交割采用票据交换方式进行。期货合约的卖出方须提交期货合约标的物的仓单、发票；买入方须提交付款凭证。交割的具体办法由期货交易所规定。
交割工作应当在结算机构的监督下完成。
第六十一条 （交割商品的等级）
交割时提交的仓单所代表的商品等级，必须符合期货交易所确定的品质标准；允许以替代品质进行交割的，实行升、贴水计价。
第六十二条 （定点仓库）
期货交易所应当确认或者设置定点仓库，为交割提供仓储、开单等服务。
定点仓库对由其所开具的仓单负有即时兑现的责任。

第九章 争议的处理
第六十三条 （仲裁）
会员之间，会员、期货经纪机构、客户之间，或者会员、期货交易所之间在期货交易过程中发生争议，双方协商无效的，可以依法提请仲裁机构仲裁。
提请仲裁的各方当事人应当达成仲裁协议，并向仲裁机构提出书面申请。
第六十四条 （诉讼）
发生期货交易争议时，各方当事人未能达成仲裁协议的，可以依法向人民法院起诉。
第六十五条 （与争议有关的处置措施）
为了保障期货交易的正常进行，在争议得到解决之前，期货交易所和监管部门有权采取有利于维护期货市场秩序的处置措施。

第十章 监管和处罚
第六十六条 （监督和管理）
监管部门依据本规定，对期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的业务活动进行监督和管理。
期货交易所、结算机构依据本规定和期货交易所章程、期货交易规则，对会员、期货经纪机构的业务活动进行监督和管理。
第六十七条 （对期货交易所的行政处罚）
监管部门对管理不力、交易秩序混乱的期货交易所，可以责令其改正，并按照国家有关规定予以处罚。
第六十八条 （对会员、期货经纪机构、结算机构的处罚）
监管部门对有违法、违规行为的会员、期货经纪机构和结算机构，可以责令其改正，并按照国家有关规定予以处罚。
第六十九条 （对从业人员的处理）
监管部门对有违法、违规行为的期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员，有权要求其所在单位或者机构予以撤换、开除。
第七十条 （赔偿责任）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构因违法、违规或者其他不正当行为而给他人造成经济损失的，应当负赔偿责任。
第七十一条 （刑事责任）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员利用职务上的便利，营私舞弊或者诈骗公、私财物，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第七十二条 （对擅自从事期货业务的处理）
未经审核、批准和登记注册，擅自从事期货业务的机构或者个人，由工商行政管理部门依法处理。

第十一章 附 则
第七十三条 （期货行业协会）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构及其他有关机构可以组织期货行业协会。期货行业协会是实行自律性管理的社会团体。
第七十四条 （对原有规则、制度的规范）
自本规定发布之日起6个月内，各期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构均应当根据本规定规范其各项规则和制度。
第七十五条 （应用解释部门）
本规定的具体应用问题，由上海市计划委员会负责解释。
第七十六条 （实施日期）
本规定自1995年1月1日起施行。本市过去有关期货市场管理的规定与本规定有不一致的，以本规定为准。



1994年12月5日
湖南省常德市人民政府


关于印发常德市房改房上市交易管理暂行规定的通知

常政发[2000]2号

市直和部、省属驻常各单位：

现将《常德市房改房上市交易管理暂行规定》印发给你们，请认真遵照执行。

二000年一月五日


常德市房改房上市交易管理暂行规定

第一章 总则

第一条 为建立新的住房流通体制，促进存量住房的合理流通，满足居民住房消费要求，根据《湖南省房改房上市交易管理暂行办法》及有关法律、法规，结合我市实际，制定本暂行规定。

第二条 本暂行规定所称房改房是指城镇职工在住房制度改革中所购公有住房、经济适用住房和按房改政策由个人集资建设的住房。

第三条 本暂行规定适用于本市行政区域内首次进入市场交易的房改房。

第四条 房改房上市交易的形式包括：转让（含买卖、换购等）和出租。

第五条 职工已购房改房上市交易应当遵循自愿、公平、合法的原则。

第二章 交易条件

第六条 具备下列条件的房改房可以上市交易：

1、具有《房屋所有权证》和《国有土地使用证》。尚未取得《国有土地使用证》的，可在上市交易过程中补办。

2、以标准价购买的公房，已按成本价补足房价款，取得全部产权。

第七条 凡有下列情形之一的房改房暂不允许上市交易：

1、改变房屋使用性质的。

2、已列入规划拆迁范转内和鉴定为危房的。

3、司法机关和行政机关依法栽定、查封或者以其它形式限制房屋所有权人对房屋享有占有、使用、收益和处分权的。

4、违反房改政策购买或多处占房尚未纠正的。

5、学校教学区内已出售的住房。

6、已抵押且未经抵押权人书面同意转让的。

7、其他法律、法规规定不宜上市交易的住房。

第八条 职工将已购房改房上市交易后不得再要求单位优惠分房、参加集资建房或购房、租赁享受政府优惠政策的住房。

第三章 交易程序

第九条 房改房上市交易，须先到当地批准售房的房改部门申请办理所购房改房上市准入审批手续，同时提交或验证下列材料：

1、房改房上市交易申请报告；

2、职工优惠购房审批表（合同书）；

3、合法的房屋所有权证书、土地使用权证书或者房地产权证书；

4、产权人身份证或记籍证明；

5、共有房屋须提交共有权人同意上市的书面证明。

第十条 市和县级房改部门要根据个人住房档案，对申请交易的房改房审核确认并征求原产权单位意见，自收到申请之日起，5日内向申请人作出是否准予上市的书面答复。不同意上市的，应说明理由。

第十一条 职工持准入通知书和有关资料到房地产交易中心（处、所）办理交易手续，房地产交易中心（处、所）自收到交易申请之日起，30天内与房屋产权产籍部门办完上市交易和产权转移登记手续。

第四章 市场管理

第十二条 房改记上市交易，必须在县以上房地产管理部门设立的房地产交易中心（处、所）进行。严禁场外交易，私下交易。

第十三条 交易双方签订的交易合同必须符合建设部颁发的住宅销售同样本的要求，持双方各自身份证、《房屋买卖合同》、已交有关税务局费等证件到当地房地产管理部门和国土管理部门分别办理房屋产权转移登记和土地使用权变更登记手续。

第十四条 房改房所有权人与其他当事人之间签定借款合同，以房改房作为担保抵押物的，不得在债务不能清偿时，将房改房作为担保抵押物的，不得在债务不能清偿时，将房改房的所有权直接转移为债权人或第三人所有，否则，视同变相买卖，私下交易。

第十五条 凡未按规定办理交易手续而私下交易的，一经查实，对出售的收回《房屋所有权证》，并给予适当处罚；对出租的责令收回房屋。

第十六条 交易双方平等协商议定交易价格，并如实申报；出可自愿委托房地产价格评估机构进行评估。未经交易双方委托，房地产价格评估机构或个人不得强行进行评估。

第十七条 职工将已购房改房出售、换购时，在同等条件下，原产权单位有优先购买权。

第十八条 上市购买职工出售的房改房不受地域户籍、职业的限制。

第十九条 各级房地产管理部门要建立健全房地产交易机构。要建立信息网络，及时提供各类房地产的供求信息，提供配套服务。要进一步规范房地产中介服务机构的经营服务行为。

第二十条 各专业银行要大力支持所购房改房上市并易工作，积极发展住房抵押贷款业务，优先提供购房贷款。各级政府房地产管理部门可相应成立住房贷款担保公司，为住房贷款人提供服务。

第五章 税费征管

第二十一条 房改房上市出售时，由买方按不低于所购买的房改房座落位置的标定地价的10%缴纳土地出让金或相当于土地出让金的价款后，按出让土地使用权的商品住宅办理产权登记。

第二十二条 职工个人上市出售已购公有住房取得的价款，扣除住房面积标准的经济适用住房价款和原支付超过面积标准的房价款以及有关税费后的净收益，按规定缴纳所得收益。即职工享受购房面积控制标准内,按职工享受购房面积控制标准乘以当年当地经济适用住房平均价格,所得价款为职工的基本收益,基本收益不缴纳所得收益；标准内面积的出售收入减去职工的基本收益为净收益,职工按净收益的20%缴纳年得收益。职工购房面积控制标准以下部分住房的出售收益，除返还个人原购房时支付的超标住房价款外，余额为净收益，净收益全额缴纳。

职工个人上市出售已购经济适用住房，原则上不再缴纳所得收益。

第二十三条 对个人购买并居住超过一年的房改房，销售对免征营业税；个人购买并居并居住不足一年的房改房，销售时营业税按销售价减去购入原价后的差额计征。

第二十四条 个人购买自用的房改房，契税按交易额的1.5%征收。

第二十五条 对居民个人拥有的普通住宅，在其转让时暂免征收土地增值税。

第二十六条 职工上市出售房改房，其房屋转让手续费按交易额的0.3%计征，交易双方各承担心0%。

第二十七条 职工个人上市出售房改房，由买方按交易额的0.5‰，缴纳印花税。

第二十八条 凡以换购方式上市交易房改房，售出原房、购入新房按新老房差价交纳契税和房屋转让手续费。

第二十九条 上交的土地收益金和税费可由国土、财政、税务部门委托房地产交易中心（处、所）代征，也可由以上部门派人组成联合征收管理组征收。

第三十条 将所购房改房换购商品住宅的，购买方应缴契由房地产开发企业负担心0%。

第六章 其它

第三十一条 房改房上市转让后，物业管理仍按公有住房售后管理的有关规定执行；原售房单位和购房个人交缴的共用部位维修基金仍留存维修基金管理机构，随房屋产权转至产权所有人名下。

第三十二条 本暂行规定自发布之日起执行。